SMETA验厂环境和商业道德审核内容：

一、SMETA验厂环境审核内容有7项：

1、工厂是否符合国家和地方相关的环境法律法规

2、工厂是否明确客户的环境政策和要求，并设相应的机制和程序衡量执行情况

3、工厂是否持有相关的许可证

4、工厂在环境保护方面是否是一个良好的典范

5、工厂是否获得环境认证并在有效期内，如ISO14001,或具备环境管理体系

6、工厂是否意识到其对环境的影响并采取了积极的措施最小化这些影响

7、工厂是否制定适当的环保政策并对相关人员进行了培训

二、SMETA验厂商业道德审核内容也有7项：

1、工厂是否制定商业道德政策

2、工厂在商业道德方面是否是一个良好的典范

3、工厂是否明确客户关于商业道德的要求

4、工厂是否对相关雇员进行了商业道德政策和廉洁办公的培训

5、工厂是否获得相关认证或签署了其他外部商业道德标准

6、工厂是否设有投诉机制，并对举报者采取了保护措施

7、工厂的商业道德政策是否覆盖到合适的工作领域

以上便是SMETA验厂环境和商业道德审核内容，那么为什么要进行SMETA验厂呢?SMETA环境和商业道德审核的好处是什么呢?SMETA不是审计所依据的一种新的行为准则或标准。它是道德贸易审计技术领域最佳惯例的汇编，可帮助经验丰富的审计员执行高水平的审计，得到多家零售商和品牌的认可。

SMETA环境和商业道德审核的益处：

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关于审核员在审核期间将要执行的审核流程的详细信息见“SMETA 衡量参考”和“6.5.3.1审核时长、样本规模和时间表”。

场所审核的目标是评估用工场所在劳工标准或标准、当地法律和/或额外要求方面的表现。这应包括：

● 与管理人员面谈来了解公司的日常运作与实践。

● 经营场所走访。

● 文件的详细检查。

● 与员工面谈。

审核的总体目标是通过与相关标准比较，对用工场所的表现水平给出一个准确并清晰的描述。

“SMETA 衡量参考”——和本最佳实践指南同时出版——根据ETI基本准则和当地法律清楚地向审核员说明了审核中应检查的内容，以及由会员和多利益相关者商讨后创建的额外要求。

创建“SMETA 审核报告”的目的是便于审核员记录场所如何对和衡量参考相关的各个领域实施管理。名为“当前系统和证据审查”在审核报告中的逐条说明的审核结果的每个代码条目中出现。在这里审核员应对场所管理每个代码区域的具体做法清楚的说明。例如，在第4条“不得使用童工”的规定中，审核员必须对招聘时和招聘前如何检查年龄以及年龄纪录如何保存和监督做记录。

此外，报告的实际调查结果将提供良好绩效的地方，以及有待提高的地方。

这些发现将按每个准则条目列举说明不合规、待观察和良好范例（好的例子）等情况。

对不合规的情况，即场所的用工实践不合法或不符合适用准则的情况，必须做记录，因为Sedex系统鼓励审核共享。必须遵守标准规程，记录不合规的情况，即场所的用工实践不合法或不符合适用的准则或者不是符合客户准则，或三者兼具。

即使没有任何体系，一个不符合项也应被提出。该系统不能有效地确保符合性或系统中的故障使工人处于不利地位。

如果一个场所实践不违反法律或标准，但是假如不纠正，可能导致不合规项，可能记录为观察项。观察项可以在以下情况被记录：场所有一个很健全的系统，这只是一个偶然性失误而且可以立刻纠正。在审核结束前，不合规项被改正了，纠正措施也被确认，也可以记录为观察项。

在场所实践超出要求并且场所被鼓励将这类实践让审核员注意到的情况下，记录为好的实践例子。

审核应包含以下内容：

1. 开始会议。

2. 用工场所走访。

3. 与管理人员及工人面谈。

4. 文件审查。

5. 总结前会议。

6. 结束会议及审核发现总结。

注意：

• 可通过周边调查、场外访谈等方法寻找更多适当的证据，本文件后面会有详细说明。

• 当可以查看之前的审核报告和CARP，检查纠正行动计划或突出问题应构成审核的重要部分。

详细检查的信息见“SMETA 衡量参考”。

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SEDEX验厂 标准方面的内容：

1、严禁使用童工做工。

2、自由选择雇佣关系。

3、安全而又卫生的工作条件。

4、尊重结社自由和工会代表劳动方进行劳资谈判的权利。

5、不能超过规定的工作时间。

6、需要正规的雇佣关系。

7、维持生活的工资。

8、禁止以苛刻和不通情理的方式对待员工。

9、不允许出现歧视员工的情况发生。

SEDEX/smeta审核方的两种情况：

独立审核员：目前SEDEX(SMETA)系统，授权部分独立审核员，执行标准的审核评估，而独立审核员不归属任何SEDEX授权的认证方，他们执行审核，并上传审核的报告数据。一般情况下，若买家无特别指定，亦可接受独立审核员出具的报告数据。

ETI/SEDEX标准审核方：审核方必须是经过SEDEX授权的，如ITS，BV，UL，SGS等，只有经过授权的认证方，方有权限上传报告数据。目前比较少有买家指定认证方，一般情况，是建议，或者由企业自行向由资质的认证方申请审核。

smeta验厂审核主要有两方面：

一是SMETA 4pilar-劳工标准和健康与安全；二是SMETA 2pilar-劳工标准和健康与安全。两者之外，还增加商业道德和环境。

总之，smeta验厂就是我们常说的SEDEX验厂审核。

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必须向各方汇报 SMETA 审核的范围和实施审核所必须掌握的信息。审核员/审核公司负责确保场所清楚地了解了所有要求。

注意：另见“ 6.6为审核所做的准备（用工场所）”该文件详细说明了审核之前场所需要采取哪些行动和措施。

一旦审核获得同意，审核员需要做好准备。这些准备工作包括但不限于：

6.2.1 背景及环境调查

审核员必须意识到影响用工场所被审核的主要条件、挑战及问题。理想情况下，这应包括联系当地民间社会组织，他们了解当地影响工人的问题。审核团队中应至少有1名成员熟悉当地和工人有关的最重要的事务。和本地工会以及当地NGO见面能够了解到关于主流劳动条件的有用信息和当地工人的主要问题。

注意：审核员不应和任何当地群组之间讨论场所的详细情况（除非审核申请人明确要求这样做），这是因为此类信息对场所和其客户而言属于保密信息。

如果可能的话，审核员应熟悉以前的审核报告和纠正措施计划报告（CAPR）。此外，审核员应了解采购方市场上的现状。

审核公司或审核员也应定期从大范围的资源中收集更宽泛的影响工人和当地社区的社会、经济和政治问题。这应包括涵盖就业、健康安全、招聘中介及数据保护的相关法律，也应包括对地区最低生活工资或生活成本的认识。更多关于最低生活工资的信息见以下组织：

• 道德贸易联盟

• 国际社会与环境鉴定标签联盟/安加基准

• 亚洲最低工资

• 工会提供的数据

• 英国生活的基础工资

• 公平服装工资阶梯

• 公平贸易基金会

审核员关于具体工作环境及法律的知识应该至少每年被回顾一次。

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随着SMETA流程使用得越来越广，Sedex成员看到了把预审核信息指南提供给供应商/供应商场所的必要性，基本的审核前信息可以帮助他们准备SMETA审核。

Sedex利益相关者论坛（SSF）开发的预审核信息指南是一个现在在审核公司/正在进行SMETA审核的审核员使用的最好实践和一些新增加项的汇编。这个信息指南是向审核员代表进行收集和供审核员使用的。预期审核员经常是接触Sedex和SMETA相关供应商的第一人。

Sedex成员的经验表明，审核员和/或客户发现这个架构在给供应商场所准备审核是有用的。供应商场所也可以通过增加他们“对审核过程的认识”来改善他们的表现。预审核指南是一个基本的审核前步骤，因为它指出了供应商场所准备审核的必要行动。如果能正确地遵守，所有相关后勤安排好，人员和文件也在审核当天齐备，这会让审核流程进行的更流畅。

“SMETA 预审核信息指南”只包含了建议。审核员需要确保根据场所的大小，其准备的预审资料也是正确对应的。作为最低限度的要求，审核员需要与用工场所沟通关于审核流程最基本的信息，其中包括：

– 什么是社会责任/道德审核

– 审核包括哪些部分

– 核心文件的链接，可以让现场准确地准备，

包括：

o SMETA最佳实践指南

o SMETA 衡量参考

o SMETA 报告格式

o SMETA纠正措施计划报告

o 4-模块审核，还有额外的环境和企业道德指南

-审核当天的日程

– 审核当天要提供的文件的清单

– 报告提交的概括

– 审核员/审核公司的廉政与专业准则

为了让现场能准确准备SMETA审核，预审核信息指南应该由审核员发出，在SMETA审核2周前现场收到和检查。

注意：

SMETA建议用工场所有一套自我检查的流程，也建议他们采用SMETA的审核方法定期为自己的用工场所做内审。成员们的经验显示，一个强健的内部管理合规程序，可以减少第三方审核的负担。

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应会员的要求，SMETA 目前已经扩展，包括了延伸的环境和商业道德评估。

5.4.1 背景为了反映出社会责任更宽广范围的性质，Sedex会员创建了4-模块SMETA审核，包括环境（延伸评估）和商业道德两个附加的模块。已经设计了最佳实践指南，衡量参考和相关报告，以便用户能够包括一个或两个附加的模块，加到2-模块SMETA规程中时，这两项附加模块预计持续0.5个审核工作日。

包括劳动标准和健康与安全的2-模块审核，附加成分见“SMETA 衡量参考”1-10B2，其中提供了适用标准的详细内容。

附加的2-模块，即环境（延伸评估）和商业道德，见“SMETA 衡量参考”10B4和10C，其中提供了适用标准的详细内容。

注意：鉴于时间分配，附加的2个模块不能认为属于完全的环境和商业道德审核的替代，但这两个模块有助于决定是否需要对供应链进行完全审核。

5.4.2 使用

当审核员进行环境表现评估时，他们将评估用工场所是否符合适用的当地法律。

关于商业道德，评估流程要检查法律符合性，也要检查国际和客户的要求/标准。

Sedex会员有必要清楚何时要求4-模块审核，因为花费的额外时间有可能导致额外的时间,资源和费用。

环境（延伸版）和商业道德模块涉及的评估过程包括对已完成SAQ的核实，阅读者应拥有以下选择：

● 决定采取进一步行动。

● 决定要求一次完整的环境和商业道德审核。

● 识别风险并对其他适当行动做出决定。

注意：对于环境和商业道德评估，只有用工场所不符合当地/国家/国际法律或客户的要求时，才会提出不合规项。所有其他环境方面的发现都将记录为观察项。对于商业道德评估，任何发现都将记录为观察项，通过会员之间不断商榷来定义相关标准定义。

5.4.3 应用

因为两个模块合计分配的时间为0.5个审核员日，访谈次数可能会受到限制并且文件检查可能是“辅助性的自我评估”而不是完整的调查。然而，当会员没有准备好进行完整的环境和/或商业道德审核时，他们可能发现这个过程是有用的。

5.4.4 环境和商业道德评估的执行

由于每个额外的模块需要花费的时间都不超过0.25个审核工作日，所以审核员一定要使用提供的SMETA指南，才能涵盖所有的要点。部分重要文件见如下详细说明。

5.4.4.1 文件检查：在审核之前，审核员应检查已完成的Sedex SAQ，并且应使用评估过程来确认场所的政策和程序是否与SAQ一致。任何不符都应在审核报告中注明。

5.4.4.2 许可和执照：应比照法律和客户要求进行检查，详细情况应在审核报告中加以说明。也应包括针对用工场所的关于环境问题和商业道德的相关控诉或法律诉讼的概括说明，并应对ISO14000，EMAS、建筑物或安全认证等本地认证进行说明。

5.4.4.3 自然资源的使用：在审核报告中应当量化说明对自然资源的使用和处置，例如水的使用/回收/排放量——详细内容见“SMETA 衡量参考”和SMETA审核报告。

5.4.4.4 管理人员访谈：通过与相关人员面谈，审核员检查文件证据和实际操作。这一访谈至少应包括场所确认的环境和商业道德表现的具体负责人。

5.4.4.5 工人访谈：审核员寻求查证法律责任方面的实践，例如环境及废水排放方面。与负责检查这些工作的员工交谈可以作为程序正确执行的证据。对于商业道德，应与商业道德政策最相关的部门进行面谈，例如销售、采购、服务控制及物流部门。

5.4.4.6 审核员最少要与环境及商业道德中各一个工人面谈。

注意：特别是商业道德问题，如果制度不存在，审核员应抓住机会使用评估流程提升意识和引起重视。为了对流程提供协助，SSF制定了建议的内容框架——见 “SMETA 衡量参考” 10C部分。

在资源区可查找会员的附加信息，“SMETA 审核员延伸版环境和商业道德评估指南”和“SMETA 供应商延伸版环境和商业道德评估指南”。

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用工场所应把审核的清楚信息传达给工人，解释拜访及过程的目的。这类信息往往由审核主体在审核之前提供给用工场所来传达，也可能由采购公司或其他审核请求人提供。

该信息应使用工人所讲的主要语言传达并应包括：

● 审核的目的和范围。

● 审核员及其角色的介绍（强调他们是独立的、外部的）。

● 审核过程，包括工人访谈的保密性。

● 工人教育材料（传单或DVD）。

● 审核人/审核公司及审核请求人支持的任何举报组织的详细联系方式。

注意：应传达给工人的信息类型的举例参照“预审核信息指南”。

6.5.2 计划审核

一旦审核员已经收到所有要求的预审信息，他们应该仔细地计划审核。对于较大的场所，这可能包括选择一个适当的团队并任命一名负责审核员。审核计划应考虑到从收到的预审信息中已识别的风险。

要特别注意的是保证与工人面谈的进行使用“7.3项管理人员及工人访谈”概述的协议，面谈可能需要一名或多名翻译。

注：场所50%以上的多数工人使用同一种语言，在对工人进行访谈的人必须以该种语言为母语。对于其他语言的少数工人进行访谈时可通过翻译进行。

6.5.3 审核时长、样本数量及时间表

以下是“审核员日”表，表格内容包括审核员日的天数，个人和分组访谈以及样本大小，供档案审核和时间/工资记录。

该表格不包含审核准备、行程、Sedex“报告上传时间”及报告撰写，但是包含场所制作CAP（纠正措施计划）。

对于最佳实践道德贸易审核，工人访谈应包含生产场所内人员及部分的代表样本，包括中介工人、合同工人及移居工人。

这些推荐的审核员日只是指南。规定要访谈员工的数量时，应谨慎考虑特定的行业、地点及场所的特殊性。

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1、劳工标准

禁止强迫劳动

禁止使用童工和未成年工

尊重结社自由和集体谈判权力

支付最低生活工资

禁止歧视

正规的雇佣关系

不能超过工作时间

禁止虐待或体罚或辱骂员工

2、健康与安全

健康安全卫生的工作环境

3、环境 (自愿性)

4、商业信誉 (自愿性)

环境和商业信誉作为企业社会责任内涵的组成部分已成为全球各界日益关注的重点。应SEDEX会员的要求，SMETA增加了环境和商业信誉的内容，作为原审核内容的补充。客户可根据需要，自愿选择是否增加这两部分内容。

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概括说明场所填写场所概括和SAQ，并将其提供给审核员的重要性。

Sedex SAQ包含审核员对审核进行收费、计划和安排所必需的场所概况信息。因此用工场所有必要完成SAQ并在审核之前交给审核员。

客户（Sedex A或AB类会员）往往要求用工场所完成SAQ，他们应该传达以下内容：

● 准确完成SAQ的重要性。

● 完成SAQ的时间表。

● 如何将SAQ交给审核员。

● 风险评估和SAQ如何符合审核过程

如果用工场所没有提交SAQ，审核员将需要通过其他方式获得场所的概括信息，例如使用审核员编制的预审用工场所概况模板。用工场所完成该模板然后提交给审核员。

如果向场所要求的预审信息没有被提供，正常情况下，审核不应进行。审核员应向场所明确说明该信息是进行审核所必需的并明确提交该信息的最后期限。

注意：

• 发送预审信息给场所时，应要求场所提交其完成的SAQ给审核员。Sedex SAQ也包含审核员计划审核所必须的场所概况信息。

• 为了为审核的计划和准备提供协助，SSF制定了“SMETA 预审核信息指南”该文件/信息通常由审核员发送，被审核场所通常会在SMETA审核之前至少2周时间收到。审核员可以使用Sedex格式或者开发自己的格式。

• “SMETA 预审核信息指南”仅包含建议。审核员应确保材料适合场所的规模。

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场所采取行动纠正发现的问题，这至少具有同等的重要性。

审核的后续跟进也是SMETA流程中的重要部分，这个过程能够在采取措施时给场所和客户双方带来信心。

审核员应记住，审核的目的是改善和进步，不仅仅是遵规守纪，场所比照不完善的纠正措施取得了进步，这样的进步必须在SMETA审核报告中有所记录。

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